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怎樣以更大的政治勇氣和智慧全面深化改革
發(fā)稿時間：2022-05-06 13:36:38
來源：改革雜志、財經(jīng)作者：吳敬璉
1992年中國明確提出改革目標(biāo)是建立“社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，從1994年開始實施新的改革戰(zhàn)略，從整體上推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)。20年過去，中國初步建立起來的新經(jīng)濟(jì)體制既有市場經(jīng)濟(jì)因素、又有大量舊體制殘余，是一種過渡性的經(jīng)濟(jì)體制，距離最初的設(shè)計還有不小的差別。
艱難的改革歷程印證了諾斯教授路徑依賴的洞見，它警示我們在改革進(jìn)程中戒慎戒懼，選擇正確的改革路徑。因為保留命令經(jīng)濟(jì)政府配置資源和粗放經(jīng)濟(jì)增長模式的遺產(chǎn)雖然為短期增長帶來好處，也很容易形成對過渡性經(jīng)濟(jì)體制的“路徑依賴”，為下一步改革和發(fā)展積累困難。諾斯教授曾警告說，一旦路徑被鎖定，像除非經(jīng)過大的社會震蕩，就很難退出了。怎樣以更大的政治勇氣和智慧全面深化改革，避免這種結(jié)局，是我們不能不正視和思考的。
如同我們所知道的，關(guān)于技術(shù)演變過程的自我增強(qiáng)和路徑依賴性質(zhì)的開創(chuàng)性研究，最先是由W. Brian Arthur作出的，他指出，新技術(shù)的采用往往具有報酬遞增的性質(zhì)。由于某種原因首先發(fā)展起來的技術(shù)通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢地位，利用規(guī)模巨大促成的單位成本降低，普通流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)提高、許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)、在市場上越是流行就促使人們產(chǎn)生相信它會進(jìn)一步流行預(yù)期等等，實現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)，從而在競爭中勝過自己的對手。
相反，一種具有較之其他技術(shù)更優(yōu)良的品質(zhì)的技術(shù)卻可能由于晚人一步，沒有能獲得足夠的追隨者而陷于惡性循環(huán)，甚至“鎖定”在某種被動狀態(tài)之下，難以自拔?？傊?，細(xì)小的事件和偶然的情況常常會把技術(shù)發(fā)展引入特定的路徑，而不同的路徑最終會導(dǎo)致完全不同的結(jié)果。
諾斯把前人關(guān)于技術(shù)演變過程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面來。他指出，在制度變遷中，同樣存在著報酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會在往后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。
所以，“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤路徑往下滑；弄得不好，它們還會被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會變得十分困難。正如諾斯所說，既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往要借助于外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》中，諾斯運(yùn)用這一套分析框架，令人信服地回答了英國和西班牙、英屬北美和西屬拉丁美洲的歷史殊途是怎樣形成的問題。
英國和西班牙都在17世紀(jì)遇到了財政危機(jī)，都力圖采取與選民對話的方式來克服困難，但是到頭來卻得到極不相同的結(jié)果：一個確立了議會的權(quán)威和民法體系，并在此基礎(chǔ)上迅速走上了繁榮昌盛的道路。另一個則一直保持著集中的王權(quán)，只把議會當(dāng)作可有可無的擺設(shè)。在后一制度下，人們雖然面對人所共知的種種弊端，改革只在細(xì)枝末節(jié)上實現(xiàn)，例如，貴族廢棄了帶襞褶的衣領(lǐng)。在現(xiàn)有制度范圍內(nèi)實行的克制財政危機(jī)措施是實行價格管制，增加稅收和一再把商人的資產(chǎn)沒收入官。這些做法導(dǎo)致了西班牙將近三個世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)停滯并使它由一個西方世界的頭等強(qiáng)國降為二流國家。
無獨(dú)有偶，英國在北美的殖民地和西班牙在拉丁美洲的殖民地幾乎同時在18世紀(jì)末期取得了獨(dú)立，19世紀(jì)許多拉美國家還制定了類似于美國的憲法，但是，結(jié)果卻是天差地別。
為什么會有這樣的差別？諾斯的回答是：英國和西班牙17至19世紀(jì)發(fā)展過程的差異，主要源于它們所由以出發(fā)的初始制度條件極不相同。從13世紀(jì)開始，英國的民間社會和清晰的產(chǎn)權(quán)制度就逐漸形成，而西班牙在長達(dá)幾百年的時期中，有效的土地產(chǎn)權(quán)制度始終沒有能建立起來，征稅權(quán)牢牢地掌握在王室手中，國家轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)成為主要的財政收入來源。主要由于有極不相同的原有制度背景，17世紀(jì)的英國和西班牙雖然面對著相同的經(jīng)濟(jì)問題，其制度演變的方向卻大相勁庭，便是一件完全可以理解的事情了。至于19世紀(jì)在兩國的美洲殖民地發(fā)生的故事，顯然又導(dǎo)源于宗主國的當(dāng)時既存的制度和文化的影響。
我國正在經(jīng)歷一個偉大的改革時代。改革，或者說從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是一個重大的制度變化過程。這種過程具有路徑依賴的特征是不言而喻的。這就是說，第一，初始的體制選擇會提供強(qiáng)化現(xiàn)存體制的刺激和慣性，因為沿著原有的體制變化路徑和既定方向往前走，總比另辟蹊徑要來得方便一些。第二，一種體制形成以后，會形成某種在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓力集團(tuán)。他們力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙進(jìn)一步的改革，他們也會力求使變革有利于鞏固和擴(kuò)大他們的既得利益。
于是，初始的改革傾向為后續(xù)的改革劃定范圍。就像在電腦資料庫中存取文件時，訪查范圍是由初始的路徑選擇決定的。如果路徑已經(jīng)選定了A驅(qū)動器，就只能沿著A盤——A盤中的某一子目錄——存于該子目錄中的文件的路徑訪查文件。如果要想訪查在C盤上某一子目錄中的文件，必須首先退出A驅(qū)動器，進(jìn)入C驅(qū)動器，然后選取該文件所屬子目錄，最后才能找到該文件。
這樣看來，改革能否成功，能不能實現(xiàn)建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，把有效率的經(jīng)濟(jì)體制建立起來，就不僅取決于改革者的主觀愿望和最終目標(biāo)，而且依賴于一開始時選擇的路徑。哪怕目標(biāo)是清楚的，具體措施的大方向也是正確的，可是只要在初始的路徑選擇上有一些細(xì)微的差錯，在往后的發(fā)展中，它會按本身的邏輯，偏離原來的目標(biāo)，演進(jìn)到遠(yuǎn)離原來設(shè)計的另一種體制去。這是俗話所說的“差之毫厘，遠(yuǎn)之千里”。
在我們的改革工作里，常常會出現(xiàn)這樣的情況。例如價格改革的重要目標(biāo)，是實現(xiàn)競爭性部門價格的自由化，但是考慮到其他方面（主要是部分國有企業(yè)）條件尚不具備和保護(hù)它們的既得利益，采取了雙軌并存、逐步過渡的方法。采取這種辦法，一方面固然使人們易于接受部分放開價格的措施，另一方面卻由于部分人可以從商品和要素的雙軌價格中得到巨額租金而形成某種力圖保持甚至擴(kuò)大這種尋租環(huán)境的壓力集團(tuán)，形成價格制度徹底改革的阻力。
拿企業(yè)改革來說，從改革一開始就設(shè)想把國有企業(yè)改造成為獨(dú)立的商品經(jīng)營者。這個目標(biāo)大體上是不錯的。但是在70年代末期改革時，為了有利于推行，采取了在原有企業(yè)制度不作根本改變的條件下“放權(quán)讓利”的辦法。這種做法在當(dāng)時的確得到了人們的歡迎，但是一旦選取了這一路徑，放權(quán)讓利便以要求進(jìn)一步放權(quán)讓利的形式自我強(qiáng)化。其結(jié)果是形成了目前這種一方面企業(yè)受到各類上級機(jī)關(guān)的多方面干預(yù)，缺乏應(yīng)有的自主權(quán)，另一方面在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)上對“內(nèi)部人控制”失去控制的局面。其他方面的改革也有類似的情況。
所以由此可以得出的結(jié)論是，在整個改革的歷程中，我們都切不可以麻痹大意，千萬不要以為既然建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是明確的，大方向是正確的，只要不斷地“變”下去，或遲或早總會實現(xiàn)既定的目標(biāo)。事實上，如果某一個措施有某種偏差，它會對后續(xù)改革帶來困難，甚至?xí)垢母镒呷胨篮?，或者得到南轅北轍的結(jié)果。
因此，我們必須做到以下兩點(diǎn)：第一，我們在作出任何一項改革決策時，都要慎之又慎，不僅要考慮將要采取的措施的直接后果，還要研究它的長遠(yuǎn)影響。不要因為取得某些短期效果造成對下一步改革的障礙。例如，過去常常使用的給試點(diǎn)單位“吃偏飯”“給特殊政策”的做法，就常常在取得短期效果的同時，陷于長期的被動。
第二，要隨時密切觀察，看改革是否選取了不正確的路徑，或者現(xiàn)時的體制已在多大程度上偏離了目標(biāo)。如果發(fā)現(xiàn)了路徑偏離，要盡快采取措施加以糾正，把它拉回到正確軌道上來，以免出現(xiàn)積重難返的情形。例如，由于商品價格和要素價格雙軌并存而形成的“權(quán)力攬買賣”的尋租環(huán)境，就屬于這種制度偏離之列。應(yīng)當(dāng)及時加以消除。
中國經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)過十幾年以“體制外”為重點(diǎn)的非國有部門改革，現(xiàn)在已經(jīng)推進(jìn)到了經(jīng)濟(jì)原有體制的核心部分。改革的任務(wù)十分艱巨。而前期不規(guī)范、不徹底的改革，又使現(xiàn)有體制存在許多不利于進(jìn)一步改革的缺陷。可以認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的臨界點(diǎn)面對著根本性的結(jié)構(gòu)改造。需要政府領(lǐng)導(dǎo)的膽略（在這里，膽略又是以見識為基礎(chǔ)的），不失時機(jī)地把現(xiàn)有體制中偏離市場經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的部分扭轉(zhuǎn)過來，把改革滯后的部門的改革迅速抓上去，早日實現(xiàn)向市場經(jīng)濟(jì)的初步轉(zhuǎn)軌。
