一、佐利克引發(fā)的爭(zhēng)論

　　2012年2月28日，世界銀行位于北京國(guó)貿(mào)的辦公室成為關(guān)于中國(guó)改革爭(zhēng)論的焦點(diǎn)所在。在此前一天，世界銀行發(fā)布了一份名為《2030年的中國(guó)：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的高收入社會(huì)》的報(bào)告。對(duì)國(guó)有企業(yè)和銀行進(jìn)行改革是世界銀行給中國(guó)開出的最關(guān)鍵“藥方”。該報(bào)告的第一條建議就是——中國(guó)需要進(jìn)一步重組國(guó)有企業(yè)部門，破除競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的壟斷和寡頭壟斷企業(yè)。

　　這劑“藥方”不禁讓人聯(lián)想到俄羅斯曾經(jīng)采取的“休克療法”。獨(dú)立學(xué)者杜建國(guó)在現(xiàn)場(chǎng)說，美國(guó)是要用私有化的毒藥毀掉中國(guó)的經(jīng)濟(jì)，中國(guó)絕不能重復(fù)俄羅斯的老路。

　　清華大學(xué)中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)研究中心研究員袁鋼明表示，“完全不同意杜建國(guó)的說法與觀點(diǎn)，現(xiàn)在‘國(guó)進(jìn)民退’的現(xiàn)象很嚴(yán)重，打破國(guó)企壟斷，已經(jīng)到了非改不可的地步。”

　　“改革是要從政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)需要五種資源：貨幣資源，實(shí)物資源（如礦產(chǎn)、能源），物流資源（如鐵路、民航），信息資源和自然資源等?，F(xiàn)在這五種資源都由國(guó)家壟斷，這就造成社會(huì)利潤(rùn)不能平均化，并伴隨貪腐、低效率嚴(yán)重，這種狀況必須要改革。”一位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家說。

　　在政府內(nèi)部，對(duì)于此份報(bào)告的建議也出現(xiàn)了涇渭分明的態(tài)度。在財(cái)政部發(fā)文至相關(guān)各部委會(huì)簽時(shí)，教育部、衛(wèi)生部等部委給予報(bào)告高度肯定。然而，國(guó)資委系統(tǒng)的相關(guān)人士則認(rèn)為，如果貿(mào)然放開相關(guān)領(lǐng)域，降低準(zhǔn)入門檻，反而會(huì)給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來風(fēng)險(xiǎn)。（以上內(nèi)容，參見《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》相關(guān)報(bào)道）

　　中國(guó)國(guó)企到底需要怎樣的改革？筆者的基本觀點(diǎn)是：國(guó)企不搞私有化，但要深化產(chǎn)權(quán)改革。

　　二、國(guó)企所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整的高潮已經(jīng)過去

　　改革開放以來我國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革，可以大體分為3個(gè)階段：

　　第一個(gè)階段是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的改革。它是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)部放權(quán)讓利的改革，重點(diǎn)是調(diào)整政府與國(guó)有企業(yè)之間的生產(chǎn)管理權(quán)限和利益分配關(guān)系。第二個(gè)階段則是在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中的改革。在這一階段，國(guó)有企業(yè)改革以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為改革的目標(biāo)模式，根本目的是使國(guó)有企業(yè)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞轉(zhuǎn)變成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體。通過這個(gè)階段的改革，一方面使得國(guó)有企業(yè)跟上和適應(yīng)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，轉(zhuǎn)變了企業(yè)管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制；另一方面，國(guó)有企業(yè)改革的不斷深入，也有力地促進(jìn)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。由此，國(guó)有企業(yè)改革成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。

　　作為第二個(gè)階段改革的突出特征，國(guó)有企業(yè)的改革集中表現(xiàn)為所有制關(guān)系、結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)形式等方面的改革。這種所有制關(guān)系的大調(diào)整主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：形成了多種所有制并存的基本經(jīng)濟(jì)制度，積極探索公有制的多種實(shí)現(xiàn)形式，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略定位與結(jié)構(gòu)調(diào)整，國(guó)有資產(chǎn)出資人地位及其監(jiān)管運(yùn)營(yíng)組織形式的確立。

　　所有制改革達(dá)到高潮的兩大理論標(biāo)志則是：黨的十五大提出要積極探索公有制的多種實(shí)現(xiàn)形式；黨的十六大強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，提出“兩個(gè)堅(jiān)定不移與一個(gè)統(tǒng)一”的指導(dǎo)思想。

　　由此我們可以得出結(jié)論：國(guó)有企業(yè)以所有制關(guān)系調(diào)整為主的改革已基本完成。現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入了第三個(gè)階段。它是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的改革。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架已經(jīng)建立，國(guó)有企業(yè)則進(jìn)入了在市場(chǎng)體制之下深化改革、完善制度的新階段。其有代表性的表現(xiàn)就是：（1）以“百千萬工程”為標(biāo)志，國(guó)有企業(yè)現(xiàn)有數(shù)量將基本保持穩(wěn)定。（2）國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展任務(wù)將由所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整為主，轉(zhuǎn)向以完善組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為主，以做大做強(qiáng)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、影響力、控制力為主。（3）改革重點(diǎn)是構(gòu)建以法律規(guī)范和預(yù)算規(guī)范為主要內(nèi)容的新的制度規(guī)范。

　　三、所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)概念的辨析

　　全局性大規(guī)模的所有制改革高潮已經(jīng)過去，那么下一步國(guó)企是否還繼續(xù)改革？如果繼續(xù)改革，又應(yīng)該圍繞什么來展開？要探索這些問題，首先需要辨析所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)的區(qū)別。

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)的含義

　　關(guān)于產(chǎn)權(quán)的含義，《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。”

　　德姆塞茨認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具。它之所以有意義，就在于它能使人們?cè)谂c別人的交換中形成合理的預(yù)期。”

　　最早提出產(chǎn)權(quán)理論的科斯，特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的區(qū)別。他認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是人們所擁有的“實(shí)施一定行為的權(quán)力”，“產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)的主要不是人與物的關(guān)系，而是人與人的關(guān)系”，產(chǎn)權(quán)“所要決定的是存在的合法權(quán)利，而不是所有者擁有的合法權(quán)利。”

　　阿爾奇安認(rèn)為，要把產(chǎn)權(quán)定義為人們?cè)谫Y源稀缺的條件下使用資源的權(quán)利，或者說人們使用資源的適當(dāng)規(guī)則。

　　以上述一系列關(guān)于產(chǎn)權(quán)含義的論述，我們可以看到，產(chǎn)權(quán)實(shí)際上說的是，人們可不可以利用稀缺資源，以及利用稀缺資源可以做什么、不可以做什么的權(quán)利或規(guī)則。簡(jiǎn)單地說，產(chǎn)權(quán)就是人們行為的權(quán)利。

　?。ǘ┊a(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的區(qū)別

　　產(chǎn)權(quán)概念與所有權(quán)概念是有區(qū)別的。在英文中，產(chǎn)權(quán)是“product　rights”，而所有權(quán)則是“ownership”。可以這樣說，所有權(quán)是物的歸屬權(quán)問題，它是一個(gè)單一的權(quán)屬。而產(chǎn)權(quán)則是對(duì)權(quán)利在人們之間分配的一種制度性安排，它是一組權(quán)屬關(guān)系，確定在一個(gè)經(jīng)濟(jì)共同體中，或者在彼此的經(jīng)濟(jì)交往中，人們各自應(yīng)當(dāng)擁有的權(quán)利及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。所有權(quán)回答的是物的歸屬問題，它明確的是物的邊界問題。而產(chǎn)權(quán)所要回答的是，各種權(quán)責(zé)利關(guān)系的合理配置問題，它明確的是行為的邊界問題。所以科斯才特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)是一種人與人的關(guān)系，以上各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述中，才不約而同地把產(chǎn)權(quán)都?xì)w結(jié)為：人們行為的權(quán)利。

　　舉個(gè)例子，比如，我買了一臺(tái)電視機(jī)，拿回家中使用，從物的所有權(quán)來說，已經(jīng)沒有疑義是屬于我了，從廠家或商家轉(zhuǎn)到了我的手中。但是當(dāng)電視機(jī)出現(xiàn)問題、發(fā)生事故時(shí)，我擁有向廠家或商家要求維修或賠償?shù)男袨闄?quán)利，而廠家或商家則負(fù)有對(duì)此事負(fù)責(zé)的行為義務(wù)或責(zé)任。我作為消費(fèi)者與廠家或商家的關(guān)系，不是所有權(quán)關(guān)系，但是一種產(chǎn)權(quán)關(guān)系。這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系有沒有、合理不合理，就關(guān)系到消費(fèi)品市場(chǎng)的培育和完善問題，影響到消費(fèi)和生產(chǎn)，影響到需求和供給，從而也就影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源配置。

　　因此，不斷推進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革的根本含義，是使人們之間的各種權(quán)責(zé)利關(guān)系安排得更加合理，更有利于促進(jìn)資源優(yōu)化配置，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率更高，而不是簡(jiǎn)單的搞“私有化”，把物分給私人、歸屬給私人。按照科斯的認(rèn)識(shí)，即使把物都?xì)w屬給私人，如果對(duì)責(zé)權(quán)利關(guān)系不做出合理的制度性安排，經(jīng)濟(jì)照樣是沒有效率的。我認(rèn)為這是科斯在私有制條件下提出產(chǎn)權(quán)理論的本意。也就是說，當(dāng)科斯提出產(chǎn)權(quán)理論時(shí)，他針對(duì)的問題是，即使在私有制條件下，仍然有大量資源配置效率不高的問題需要解決，比如經(jīng)濟(jì)危機(jī)、市場(chǎng)失靈等。所有權(quán)的明晰并不能完全解決人們行為的合理性問題，因此就需要進(jìn)一步明晰產(chǎn)權(quán)，為人們的行為及其行為的后果設(shè)置責(zé)權(quán)利關(guān)系的制度規(guī)范。從這個(gè)意義上講，國(guó)企下一步改革，更需要的是行為規(guī)范的改革，新型責(zé)權(quán)利關(guān)系制度規(guī)則的改革，也即真正的產(chǎn)權(quán)改革。

　　四、如何推進(jìn)國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革

　?。ㄒ唬┧袡?quán)改革與產(chǎn)權(quán)改革的區(qū)別

　　1.所有權(quán)改革是明確企業(yè)資產(chǎn)的歸屬，是以資產(chǎn)所有者財(cái)產(chǎn)權(quán)利為中心的制度變革。而產(chǎn)權(quán)改革是明確企業(yè)運(yùn)行資產(chǎn)的行為的邊界，是以經(jīng)營(yíng)者的責(zé)權(quán)利為中心的改革。

　　2.所有權(quán)改革是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要；產(chǎn)權(quán)改革是完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要。財(cái)產(chǎn)權(quán)利的神圣不可侵犯是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立的基礎(chǔ)，而行為規(guī)則（即以責(zé)權(quán)利為核心的產(chǎn)權(quán)規(guī)則）的不斷完善則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷改進(jìn)完善的核心。所有權(quán)改革，塑造了微觀主體，構(gòu)造了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)（財(cái)產(chǎn)權(quán)利）。產(chǎn)權(quán)改革，則是建立微觀主體的行為規(guī)則，建立和完善市場(chǎng)秩序（交易規(guī)則）。

　　3.所有權(quán)改革是確立對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)，確立其排他性的制度架構(gòu)。而產(chǎn)權(quán)改革則是為了解決“囚徒困境”問題，確立各利益相關(guān)方合作關(guān)系的制度架構(gòu)。所有權(quán)改革是解決財(cái)產(chǎn)析分問題，而產(chǎn)權(quán)改革則是解決行為合理化問題。

　　4.對(duì)于國(guó)有企業(yè)來說，所有權(quán)改革是改變身份的改革，即由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體。而產(chǎn)權(quán)改革則是改善行為的改革，如進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，更好地行使國(guó)有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，確立各利益相關(guān)方責(zé)權(quán)利關(guān)系的合理制度架構(gòu)和行為規(guī)則，等等。

　　（二）圍繞國(guó)企行為合理化問題，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革

　　當(dāng)前，國(guó)企產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，重點(diǎn)要解決三個(gè)主要問題。

　　1.推動(dòng)責(zé)權(quán)利關(guān)系契約化。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系改革方面，要推動(dòng)符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)行要求的新型權(quán)責(zé)利關(guān)系的構(gòu)建，其核心就是在產(chǎn)權(quán)關(guān)系（權(quán)責(zé)利關(guān)系）形式上，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步去行政化問題的解決，強(qiáng)化其契約化的形態(tài)和屬性，形成契約談判機(jī)制和契約履行體制。具體說，就是以契約化的方式來理順各方面的責(zé)權(quán)利關(guān)系：（1）國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的權(quán)責(zé)利關(guān)系；（2）國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、監(jiān)管、收益分配等方面的權(quán)責(zé)利關(guān)系；（3）國(guó)有企業(yè)對(duì)社會(huì)、公眾的權(quán)責(zé)利關(guān)系。

　　2.分類改革、個(gè)案改革。（1）三大領(lǐng)域分類深化改革。國(guó)有企業(yè)現(xiàn)主要分布在公用事業(yè)領(lǐng)域、壟斷性領(lǐng)域和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，應(yīng)按照各個(gè)領(lǐng)域不同的運(yùn)行特點(diǎn)、職能定位，分類改革。（2）強(qiáng)調(diào)個(gè)案改革。經(jīng)過改革所保留下來的現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)，尤其是中央直屬的國(guó)有企業(yè)，都是掌握國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈或處于關(guān)鍵行業(yè)的，其影響非同小可，各自情況也有很大不同，需個(gè)案改革，而不能套用一個(gè)模式。分類、個(gè)案改革的核心指導(dǎo)思想是，各類企業(yè)的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、歷史沿革等都有很大不同，由此所涉及的責(zé)權(quán)利關(guān)系也會(huì)有很大不同。因此，應(yīng)當(dāng)分類、個(gè)案改革，形成不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、契約框架。

　　3.圍繞國(guó)企做大做強(qiáng)，推動(dòng)相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)改革。在所有制改革和適應(yīng)體制轉(zhuǎn)軌的改革告一段落之后，國(guó)有企業(yè)的改革將更多地圍繞提高效率效益、提升核心實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)企業(yè)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展來展開。

　?。?）圍繞提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率來進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

　?。?）大力培育大企業(yè)大集團(tuán)，打造社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下成長(zhǎng)起來的跨國(guó)企業(yè)，提升國(guó)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

　?。?）合理控制和配置國(guó)家戰(zhàn)略資源，更好履行社會(huì)責(zé)任，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中有效發(fā)揮影響力、控制力和帶動(dòng)力。

　?。ㄗ髡撸褐泄仓醒朦h校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部教授）