宋朝三百余年間，對官員設(shè)置的各項晉升制度，可謂周全嚴(yán)密，由此滿足了常態(tài)下大多數(shù)官員的升遷訴求，保障了政務(wù)的正常運行。但與此同時，這些規(guī)章在執(zhí)行過程中又存在很多積弊，進而催生了潛規(guī)則的流行，特別是在統(tǒng)治秩序敗壞的時期，更呈現(xiàn)愈演愈烈的態(tài)勢，從而給官場帶來嚴(yán)重的消極影響。
宋代官制內(nèi)容與程序之繁復(fù)，大概是古代中國最突出的，涉及官員晉升的環(huán)節(jié)就包括：考課、磨勘、改官、薦舉、敘遷、差遣及除授等等。而每項規(guī)制又有相應(yīng)的一套流程，如在唐代基礎(chǔ)上修訂的《長定格》《循資格》以及考課法、改官法、薦舉法、磨勘法等(《宋史》卷158～160《選舉四》《選舉五》《選舉六》，并參見鄧小南：《宋代文官選任諸層面》，河北教育出版社1993年版)。若對此細(xì)加考察的話，不難發(fā)現(xiàn)這些規(guī)則利弊兼有，即一方面為官員劃定出升遷的步驟和路線圖，具有共同遵循的原則意義，以力圖規(guī)避人為隨意性帶來的不公;另一方面，在實施中不免產(chǎn)生拘泥煩瑣條規(guī)的現(xiàn)象，并且存在日趨僵化的趨勢。其中的考課制度，主要考核官員的任職年限與業(yè)績情況。如低級文官一般有三任六考或兩任四考，每任通常三年左右。考核的內(nèi)容包括：履歷出身、業(yè)績、過失、請假等事項，以及所在機構(gòu)長官批寫的評語意見。接下來的磨勘制度，是對完成任期和考課的官員，再勘驗其檔案文書是否齊備及真?zhèn)?，并審核業(yè)績與推薦意見等情況，以決定其能否遷轉(zhuǎn)。隨后的改官制度，是對通過磨勘的低級官員，依據(jù)規(guī)定改換官秩，一般給予晉升京官序列的待遇，少數(shù)人還可直接改為更高的朝官(《宋史》卷158《選舉四》)。無法通過磨勘、改官者，則只有依據(jù)“循資”原則在幕職州縣的七級階官中逐級升遷，往往終老于下僚之位(《宋史》卷169《職官九》)。
在循資、磨勘、改官等環(huán)節(jié)上，都必須有上級官員(舉主)推薦，此即薦舉制度。每位舉主要承擔(dān)薦舉失察之責(zé)，推薦的人數(shù)也有限定，如宋真宗朝規(guī)定：中書省、門下省五品以上朝臣每人每年可薦舉5人，其他朝官可推薦3人。事實上，此項要求越來越嚴(yán)，如州縣的幕職官通常要有五位舉主推薦，其中必須包括州級長官或監(jiān)司官員的保薦(《宋會要輯稿》選舉27之1、12、16、17)。因而，要找到符合規(guī)定的舉主人數(shù)，實非易事。宋人即說：選任縣令須有三人推薦，縣令任滿無過失，又要薦者五人以上，方能轉(zhuǎn)京官。“蓋縣令者，已經(jīng)兩次薦舉，共享舉者八人”，要求不可謂不嚴(yán)(鄭獬：《鄖溪集》卷12《論縣令改官狀》)。要特別指出的是，進士出身者通常能獲得優(yōu)待，尤其是進士科中的佼佼者享有特殊禮遇，可以獲得更快的晉升機會。以上諸項制度，同樣適用于普通京朝官的晉升過程。到中級以上的朝官，規(guī)則開始有所不同，如中書舍人以上高官不必磨勘;地方的路與州級長官不用離任赴京，可就地參加磨勘。而這些繁復(fù)的晉升規(guī)則還只停留在階官方面，解決的主要是級別地位與俸祿待遇的問題，與職權(quán)并不掛鉤。
宋朝沿襲以往舊制，實行階官與差遣分離的規(guī)則，原本中央與地方機構(gòu)中的大量官職，如果沒有委派職事，便成為階官，又稱寄祿官。史稱：“諸司互以他官領(lǐng)之，雖有正官，非別受詔亦不領(lǐng)本司之務(wù)。”(《宋史》卷169《職官九》)而各機構(gòu)中實際的職權(quán)，則由受到專門委派的官員負(fù)責(zé)，此即差遣制度。隨著階官人數(shù)的日益膨脹，各機構(gòu)中的實職難以滿足，員多與闕少的矛盾相當(dāng)突出，造成幾個甚至更多官員等候一個“官闕”的局面，如一州或一縣出現(xiàn)長官缺位，具備資格的人選可能多達十位以上。因此，能否差遣到實職官位就顯得至關(guān)重要，而差遣制也就最為官場所看重。北宋前期，負(fù)責(zé)一般官員差遣任命(除授)的機構(gòu)有多個，宋神宗朝改革后，都劃歸吏部，即“吏部四選”，其任命被稱為“差除”。但中上級官員的任免權(quán)歸宰相負(fù)責(zé)的中書，稱之為“堂除”。至于高級、核心臣僚的任免，裁斷權(quán)則掌握在帝王手里，即“特旨除授”(參見苗書梅：《宋代官員選任和管理制度》，河南大學(xué)出版社1996年版)。依照規(guī)則，差遣任命的原則仍然是以資歷與業(yè)績?yōu)橹鳌?/p>
以上述為主的宋朝官員晉升規(guī)章條例，看起來頗為全面、嚴(yán)密，體現(xiàn)出循序漸進的原則，滿足了大多數(shù)官員期待公平的愿望，符合宋朝一貫求穩(wěn)的秩序原則。但在執(zhí)行過程中卻往往暴露出流于形式的問題，如考課制度重在考察履歷所反映的年限資歷，磨勘制同樣以審核檔案文書是否齊備為主，業(yè)績方面的內(nèi)容反而常常被忽視，因此普通官員但凡沒有顯著罪過，大多能通過年限資歷獲得階官上的提升(葉夢得：《石林燕語》卷3)。即如宋人所說：“限年而校功，循階而進秩。”(蘇頌：《蘇魏公文集》卷34《承制以上磨勘詞》)于是，“論資排輩”實際上左右了官員的晉升結(jié)果，既導(dǎo)致了人才的積壓，也造成大量庸官存在，所謂“不問其功而問其久”，“官以資則庸人并進”(李覯：《李覯集》卷22《精課》、卷1《長江賦》)。與此同時，刻板的制度時常被主管機構(gòu)的官吏利用，成為索賄斂財?shù)墓ぞ?。如宋高宗時，官員在申請改官時經(jīng)常遭到主管人員的刁難，材料稍有瑕疵，便被退回。于是，以行賄方式通關(guān)的現(xiàn)象司空見慣。據(jù)時人反映，改官者若沒有500貫打點，縱然有5份薦舉書，也不能通過，故士人都說：“無五百千，莫近臨安。”一些無錢疏通的孤寒之士，只得不顧廉恥地向權(quán)貴獻媚，以求取推薦，否則就落得“終身為選人，老死不得改官”的結(jié)局(《歷代名臣奏議》卷49《治道》胡銓上言)。事實上，手握大權(quán)的官員還可以曲解條規(guī)，特別是在差遣程序上干涉主管機關(guān)行使職權(quán)。如北宋中后期，宰相常常不顧吏部的職責(zé)，隨意擴大“堂除”的范圍，甚至干預(yù)到某些下級官闕的任命。正因為如此，宰臣呂夷簡在任期間，“進用者多出其門”的問題，曾遭到范仲淹的激烈抨擊(《宋史》卷314《范仲淹傳》、卷311《呂夷簡傳》)。宋哲宗時，元老大臣文彥博、宰相呂公著以及呂大防等人的親屬子弟，都破例得到升遷，被言官批評為“排斥孤寒，專引親戚”(《續(xù)資治通鑒長編》卷413，元祐三年八月辛丑)。因而，各種晉升制度只適用于常態(tài)下對普通官員的約束，但卻無法阻擋潛規(guī)則的干擾。
宋朝末年，秩序混亂，公開的晉升規(guī)制更是受到各種潛規(guī)則的肆意沖擊，加劇了官場積弊的危害程度。如徽宗時期，長期當(dāng)權(quán)的蔡京隨意操弄官爵，其家族滿門占據(jù)要津不說，凡有關(guān)聯(lián)的人也可獲得重用。據(jù)宋人筆記記載：蔡京之弟蔡卞為某位州學(xué)教授說情，蔡京當(dāng)即答應(yīng)提拔為提學(xué)。蔡卞又稱此人家貧，非到待遇優(yōu)厚之處不可，蔡京便提筆補上“河北西路”幾個字。福建路轉(zhuǎn)運判官、直龍圖閣鄭可簡給蔡府獻上新茶，蔡京隨手書寫“秘撰、運副”的批示，交代有關(guān)部門辦理(洪邁：《容齋隨筆·三筆》卷15《蔡京除吏》)。還有隨后的宰相王黼，其14歲的兒子竟能獲得待制的職銜，被譏諷為“胡孫待制”(陸游：《老學(xué)庵筆記》卷10)。而南宋某些時期更是權(quán)臣當(dāng)?shù)?，加深了選拔制度的積弊，如秦檜除了重用親朋故舊之外，還對逢迎追隨者破格提拔，時人即指出，“士大夫一言合意，立取顯美，至以選階一二年為執(zhí)政，人懷速化之望”(岳珂：《桯史》卷7《朝士留刺》)?！?/p>
