[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新發(fā)展;“5T+1”模型;科技創(chuàng)新;全面創(chuàng)新;創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

　　[中圖分類號(hào)]F124 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1008-9314(2016)05-0013-08

　　[收稿日期]2016-08-01

　　[基金項(xiàng)目]中國(guó)博士后科學(xué)基金(2015M571000)

　　[作者簡(jiǎn)介]胡鞍鋼，清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，國(guó)情研究院院長(zhǎng);張新，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、國(guó)情研究院博士后，助理研究員。

　　美國(guó)自19世紀(jì)下半葉起，用了100年左右的時(shí)間完成了對(duì)英國(guó)的趕超，成為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)并保持至今，[1]中國(guó)從21世紀(jì)初開(kāi)始，從經(jīng)濟(jì)總量上開(kāi)始加速對(duì)美國(guó)的趕超，根據(jù)世界銀行2011年國(guó)際比較項(xiàng)目(International Comparison Program)的結(jié)果推算，按購(gòu)買力平價(jià)(Purchasing Power Parity，PPP)，2014年中國(guó)GDP已超過(guò)美國(guó)。無(wú)論從哪個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)來(lái)看，21世紀(jì)上半葉的時(shí)代主題，將是中國(guó)從“世界第二”走向“世界第一”。經(jīng)過(guò)近兩個(gè)世紀(jì)的奮斗與拼搏，中華民族從未像現(xiàn)在這樣接近國(guó)家崛起的夢(mèng)想。如何才能繼續(xù)保持發(fā)展的動(dòng)力、加快實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展的目標(biāo)?

　　歷史經(jīng)驗(yàn)表明，一國(guó)創(chuàng)新實(shí)力的強(qiáng)弱已成為決定國(guó)家興衰、影響世界格局的重要因素。當(dāng)今的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，唯創(chuàng)新者進(jìn)、唯創(chuàng)新者強(qiáng)、唯創(chuàng)新者勝。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)。黨的十八大明確提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2015年3月中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，提出創(chuàng)新發(fā)展的總體思路、主要目標(biāo)和具體措施，十八屆五中全會(huì)再提創(chuàng)新發(fā)展，“把創(chuàng)新發(fā)展擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”，并成為“十三五”規(guī)劃《綱要》的重大理念、重大戰(zhàn)略。

　　那么，應(yīng)當(dāng)怎樣認(rèn)識(shí)中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的道路?它的理論背景是什么?歷史發(fā)展邏輯是什么?未來(lái)中國(guó)將怎樣建成創(chuàng)新型國(guó)家?本文以創(chuàng)新發(fā)展的理論模式與中國(guó)道路為主題，旨在提出以“5T+1”為模式的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，并通過(guò)梳理中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展1.0版到4.0版，如何伴隨具體的實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)，最終形成國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的過(guò)程。本文分為四個(gè)部分：第一部分介紹從科技創(chuàng)新到全面創(chuàng)新發(fā)展的理論框架;第二部分梳理新中國(guó)成立以來(lái)中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的演變，即從1.0版到4.0版，分別對(duì)應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代(1949-1977年)的科技追趕階段、改革初期的開(kāi)放創(chuàng)新階段(1978-1994)、建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的自主創(chuàng)新階段(1995-2011)，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”下的全面創(chuàng)新階段(2012-2016);第三部分著重分析“十三五”時(shí)期中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展4.0版的總體戰(zhàn)略布局。第四部分是本文的總結(jié)性評(píng)論。

　　一、創(chuàng)新發(fā)展的“5T+1”模式

　　從生產(chǎn)的角度上說(shuō)，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的觀點(diǎn)，“創(chuàng)新”就是建立起一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系的過(guò)程。“創(chuàng)新”具體包括五類：(1)引進(jìn)新產(chǎn)品;(2)引用新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法;(3)開(kāi)辟新市場(chǎng);(4)控制原材料的新供應(yīng)來(lái)源;(5)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的內(nèi)生性動(dòng)力，是“來(lái)自于內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動(dòng)”。[2]

　　從國(guó)家層面上看，美國(guó)哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特最早提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的概念，他認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展分為要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和財(cái)富驅(qū)動(dòng)四個(gè)階段，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較高時(shí)期，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將轉(zhuǎn)向主要依靠企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力，更強(qiáng)調(diào)依靠知識(shí)資本、人力資本和激勵(lì)創(chuàng)新制度來(lái)提高生產(chǎn)效率，從而驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[3]

　　但是，熊彼特和波特的研究?jī)H看到企業(yè)在創(chuàng)新中的地位，并沒(méi)有進(jìn)一步回答，一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力究竟由哪些方面構(gòu)成，成為創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展機(jī)制是什么，科技落后國(guó)家是否具有跨越發(fā)展的可能，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)怎樣在國(guó)家發(fā)展中起到主導(dǎo)作用。這就需要分析創(chuàng)新發(fā)展的理論機(jī)制，更有必要回顧和總結(jié)新中國(guó)六十多年的創(chuàng)新發(fā)展歷程，更加深刻地認(rèn)識(shí)中國(guó)特色的創(chuàng)新發(fā)展之路。

　　總體來(lái)看，創(chuàng)新發(fā)展的理論機(jī)制可以概括為“5T+1”的模式：人才是創(chuàng)新的源泉，人才培養(yǎng)是創(chuàng)新發(fā)展的根本。只有把人力素質(zhì)的提升和人才資源的開(kāi)發(fā)擺在最優(yōu)先的位置，才能為創(chuàng)新提供源源不斷的新鮮活水。創(chuàng)新能力是包括五類能力在內(nèi)的集合，即：引進(jìn)科技能力(T1)、科技再創(chuàng)新能力(包括引進(jìn)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新)(T2)、自主創(chuàng)新能力(T3)，以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)創(chuàng)新(T4)和世界市場(chǎng)創(chuàng)新(T5)能力。[4]這就是構(gòu)成一國(guó)創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容，而“5T”創(chuàng)新水平的提高與創(chuàng)新合力的形成，既是建成創(chuàng)新型國(guó)家的主要方式，又是現(xiàn)代化后進(jìn)國(guó)家能夠利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)造先發(fā)優(yōu)勢(shì)，加快縮短與先進(jìn)國(guó)之間巨大差距的重要原因。

　　“5T+1”模型刻畫(huà)了科技后進(jìn)國(guó)家由落后到追趕，再到并駕齊驅(qū)，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新超越的內(nèi)在機(jī)制和發(fā)展規(guī)律(見(jiàn)圖1)：當(dāng)技術(shù)后進(jìn)國(guó)處于追趕初期時(shí)(t0-t1)，引進(jìn)科技機(jī)制(T1)是培養(yǎng)自身研發(fā)和利用科技總體能力(包括人才在內(nèi))的主要途徑;一旦技術(shù)后進(jìn)國(guó)(Ta)引進(jìn)科技能力(T1)的擴(kuò)散速度明顯高于領(lǐng)先國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新速度(Tb)，同時(shí)又具備較強(qiáng)的吸收、模仿創(chuàng)新能力(T2)，就可以加快技術(shù)追趕的步伐(t1-t2);當(dāng)后進(jìn)國(guó)經(jīng)過(guò)引進(jìn)和再創(chuàng)新能力的大幅提高，進(jìn)入強(qiáng)化自主技術(shù)創(chuàng)新能力(T3)階段，就可以加快技術(shù)追趕的步伐(t2-t3)，加速縮小與先進(jìn)國(guó)家的差距，從世界科技的“跟跑者”成為“并行者”，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新跨越。

　　圖1 創(chuàng)新發(fā)展：從后發(fā)優(yōu)勢(shì)到先發(fā)優(yōu)勢(shì)(略)

　　這是因?yàn)椋瑥膭?chuàng)新規(guī)律來(lái)說(shuō)，科技后進(jìn)國(guó)家大多屬于追趕型創(chuàng)新(catch-up innovation)，科技發(fā)展主要來(lái)自外部，科技實(shí)力的增長(zhǎng)較快。而科技先進(jìn)國(guó)家已進(jìn)入內(nèi)生型創(chuàng)新(endogenous innovation)階段，技術(shù)創(chuàng)新源于內(nèi)部運(yùn)作，科技實(shí)力的增長(zhǎng)相對(duì)較慢。因此，如果后進(jìn)國(guó)家能夠充分發(fā)揮T1、T2、T3帶來(lái)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，同時(shí)充分利用國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)(T4、T5)創(chuàng)造的“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，一國(guó)的科技實(shí)力就有可能產(chǎn)生乘數(shù)甚至指數(shù)式的提升效應(yīng)，即使發(fā)展的起點(diǎn)很低，也有機(jī)會(huì)成為世界科技的“領(lǐng)跑者”(>t3)，早日實(shí)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)。上述模型即成為中國(guó)科技水平在短時(shí)間內(nèi)從“跟跑者”成為“并行者”、“領(lǐng)跑者”，對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)“技術(shù)追趕”、“信息追趕”、“知識(shí)追趕”、“經(jīng)濟(jì)追趕”，并將最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新跨越發(fā)展的理論框架。需要注意的是，科技落后國(guó)家利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)并行、超越，繼而形成先發(fā)引領(lǐng)優(yōu)勢(shì)，是有條件的：一是取決于后發(fā)國(guó)家的開(kāi)放程度，二是取決于內(nèi)部消化吸收和利用程度。

　　由此可見(jiàn)，從技術(shù)追趕者到并行者，最后成為引領(lǐng)者，不僅需要科學(xué)技術(shù)在前沿領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新突破，而且需要科技創(chuàng)新滲透和擴(kuò)展到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，并且要善于不斷接納和吸收一切有利的外部創(chuàng)新力量和創(chuàng)新資源。這就一定是一個(gè)從個(gè)別的、局部的創(chuàng)新，到整體的、全面的創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程，“5T”創(chuàng)新能力和創(chuàng)新機(jī)制在空間上并存、在時(shí)間上繼起，通過(guò)從科技突破到科技創(chuàng)新，再到創(chuàng)新引領(lǐng)，或者說(shuō)是全面創(chuàng)新的跨越，才是落后國(guó)成功實(shí)現(xiàn)“技術(shù)追趕”、“人才追趕”、“經(jīng)濟(jì)追趕”的基本途徑和一般發(fā)展規(guī)律。

　　二、中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的歷史演進(jìn)：從1.0版到4.0版

　　回顧中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展60多年的歷程，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略從科技創(chuàng)新的1.0版到全面創(chuàng)新的4.0版(表1)，就是中國(guó)從現(xiàn)代科技落伍者，成為世界上具有重要影響力的科技大國(guó)的寶貴經(jīng)驗(yàn)。從這個(gè)歷史演進(jìn)來(lái)看，所謂創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，就是一個(gè)從科技與人才相結(jié)合、科技與產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，到科技與市場(chǎng)相結(jié)合，再到國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)相結(jié)合，并最終形成社會(huì)創(chuàng)新合力的過(guò)程，這就體現(xiàn)為“5T”創(chuàng)新能力的不斷提升;創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，就是通過(guò)對(duì)創(chuàng)新資源在時(shí)間和空間上的配置，最大限度發(fā)揮“5T+1”創(chuàng)新機(jī)制的過(guò)程。從這個(gè)意義上看，中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展道路為科技落后國(guó)家提供了一條從創(chuàng)新落后者到追趕者，再到趕超者的“彎道超車”之路。

　　毛澤東開(kāi)啟了現(xiàn)代中國(guó)自主創(chuàng)新的歷史時(shí)代，這就是中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的1.0版本。新中國(guó)正式成立之前，1949年9月29日，中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第一屆全體會(huì)議通過(guò)的《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》就提出，要“努力發(fā)展自然科學(xué)，以服務(wù)于工業(yè)農(nóng)業(yè)和國(guó)防的建設(shè)。獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，普及科學(xué)知識(shí)”。這反映了在新中國(guó)“一窮二白”的落后狀態(tài)下，[5]全國(guó)人民發(fā)展科技的迫切要求。當(dāng)時(shí)黨中央的基本判斷是：我國(guó)的自然科學(xué)和技術(shù)，比世界上科學(xué)技術(shù)最先進(jìn)的國(guó)家，落后了幾十年。[6]1956年1月，毛澤東在第六次最高國(guó)務(wù)會(huì)議上前瞻性地提出：“我國(guó)人民應(yīng)該有一個(gè)遠(yuǎn)大的規(guī)劃，要在幾十年內(nèi)，努力改變我國(guó)在經(jīng)濟(jì)上和科學(xué)文化上的落后狀況，迅速達(dá)到世界先進(jìn)水平”。[7]正是根據(jù)毛澤東這一宏大構(gòu)想，中國(guó)政府制定了《1956年至1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》，制定了“重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上”的科技追趕方針，擬定了13個(gè)方面57項(xiàng)重大任務(wù)。[8]這是新中國(guó)改變科技落后面貌、追趕先進(jìn)國(guó)家夢(mèng)想的第一個(gè)科技發(fā)展藍(lán)圖，為新中國(guó)的科技發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。但限于當(dāng)時(shí)的國(guó)際環(huán)境和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的限制，中國(guó)大部分時(shí)間只能在封閉或半封閉、城鄉(xiāng)隔離、地區(qū)分割的條件下自主摸索創(chuàng)新，因此這段時(shí)期是中國(guó)與世界先進(jìn)科技水平差距逐漸拉大的時(shí)期。

　　表1 中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略演變(1949-2016)(略)

　　20世紀(jì)70年代起，中國(guó)進(jìn)入開(kāi)放創(chuàng)新的探索時(shí)期。1978年3月，鄧小平在全國(guó)科學(xué)大會(huì)上首提“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”這一著名論斷，會(huì)議還制定了《1978-1985年全國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(草案)》，提出科學(xué)技術(shù)工作的奮斗目標(biāo)。同年12月，中共十一屆三中全會(huì)公報(bào)進(jìn)一步明確提出“在自力更生的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展同世界各國(guó)平等互利的經(jīng)濟(jì)合作，努力采用世界先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備”，[9]確立了中國(guó)引進(jìn)技術(shù)為主、實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的基本方針。這可以稱為中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的2.0版，在這一時(shí)期，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，國(guó)內(nèi)統(tǒng)一開(kāi)放的市場(chǎng)逐漸形成，特別是對(duì)外開(kāi)放的格局初步形成，促使中國(guó)引進(jìn)科技能力(T1)和科技再創(chuàng)新能力(T2)大規(guī)模提高，與國(guó)際先進(jìn)水平的差距逐步縮小，1980-1985年間的全要素年平均增長(zhǎng)率達(dá)到5.71%，[10]標(biāo)志著中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展的新階段。

　　20世紀(jì)末到21世紀(jì)初，是中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的開(kāi)拓階段。2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織大大推動(dòng)了科技創(chuàng)新向先進(jìn)國(guó)家邁進(jìn)的步伐，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的第一生產(chǎn)力作用、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是這一階段的主要方針。1995年9月，黨的十四屆五中全會(huì)首次提出實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，促進(jìn)科技、教育與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。2006年1月，胡錦濤同志更加明確地提出，要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。為此，國(guó)務(wù)院制定了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，提出了到2020年創(chuàng)建創(chuàng)新型國(guó)家的具體目標(biāo)，這些戰(zhàn)略意圖與戰(zhàn)略設(shè)想也分別體現(xiàn)在國(guó)家的“十五”計(jì)劃、“十一五”規(guī)劃和“十二五”規(guī)劃之中。“國(guó)家戰(zhàn)略+五年規(guī)劃”構(gòu)成了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的3.0版，這個(gè)時(shí)期，中國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，科技實(shí)力從2000年占全球比例的不足4%，上升到2012年的20%，超過(guò)英國(guó)、德國(guó)、日本，一躍成為僅次于美國(guó)和歐盟的第三大科技實(shí)體(見(jiàn)附表1)。與此同時(shí)，隨著企業(yè)利用國(guó)內(nèi)市場(chǎng)創(chuàng)新能力(T4)和引入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)新能力(T5)的大幅提高，中國(guó)的科技創(chuàng)新加快了趕超西方先進(jìn)科技的速度。如阿里巴巴(Alibaba)和騰訊(Tencent)這樣的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)，在短短十幾年的時(shí)間內(nèi)成長(zhǎng)為業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的世界級(jí)科技企業(yè)，正是這一巨國(guó)市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)的最佳體現(xiàn)。

　　十八大之后，中國(guó)進(jìn)入全面創(chuàng)新的發(fā)展階段。黨的十八大報(bào)告中明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略。2015年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，提出創(chuàng)新發(fā)展的總體思路、主要目標(biāo)和具體措施。十八屆五中全會(huì)再提創(chuàng)新發(fā)展，并“把創(chuàng)新發(fā)展擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。這意味著中國(guó)進(jìn)入全面創(chuàng)新時(shí)代、全民創(chuàng)新時(shí)代。特別是隨著國(guó)家組織和編制重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃的手段更加成熟，“五年規(guī)劃+國(guó)家戰(zhàn)略+專項(xiàng)規(guī)劃”不僅成為統(tǒng)籌中長(zhǎng)期發(fā)展的體系，更成為對(duì)科技教育等創(chuàng)新關(guān)鍵領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)強(qiáng)化指導(dǎo)的重要抓手。4.0版本的全面創(chuàng)新戰(zhàn)略，不僅是對(duì)前三個(gè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的繼承，更是在3.0版本基礎(chǔ)上，以網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、國(guó)家大數(shù)據(jù)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略為支撐，不僅大大提高了自主創(chuàng)新能力，更形成了科技水平在追趕中跨越、經(jīng)濟(jì)社會(huì)在創(chuàng)新中發(fā)展的良好局面。我們預(yù)計(jì)，到2020年，中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展水平將邁上新臺(tái)階，科技實(shí)力占全球比重達(dá)到28.46%，大幅超越美國(guó)成為世界第一創(chuàng)新大國(guó)。

　　三、創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展：創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版

　　從“向科學(xué)進(jìn)軍”到“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”，從“科教興國(guó)戰(zhàn)略”到“提高自主創(chuàng)新能力”，再到“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”，反映了黨中央對(duì)創(chuàng)新發(fā)展認(rèn)識(shí)的不斷深化，更體現(xiàn)了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略在不同階段的歷史任務(wù)。[11]從1.0版到4.0版的變化和調(diào)整過(guò)程，伴隨著實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)的過(guò)程，從而形成創(chuàng)新發(fā)展不斷升級(jí)的過(guò)程，這就非常符合“5T+1”的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律。更重要的是，從科技發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略1.0版)為導(dǎo)向，到科技規(guī)劃綱要(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略2.0版)為指導(dǎo)，再到“五年規(guī)劃+國(guó)家戰(zhàn)略”(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略3.0版)的實(shí)施模式，直至形成“五年規(guī)劃+重大戰(zhàn)略+專項(xiàng)規(guī)劃”(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版)的立體支撐，國(guó)家對(duì)創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)的不斷科學(xué)化、系統(tǒng)化，這就是中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展不斷邁上新臺(tái)階、跨上新高度的重要經(jīng)驗(yàn)。

　　當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新已經(jīng)步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段，正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時(shí)期，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)在國(guó)家發(fā)展全局中的核心位置更加凸顯，中國(guó)在全球創(chuàng)新版圖中的位勢(shì)進(jìn)一步提升。[12]為此，自2016年3月“十三五”規(guī)劃綱要頒布以來(lái)，國(guó)家的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃快速、密集出臺(tái)。5月19日，黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，8月8日，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，形成了推動(dòng)和落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要部署，為加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、確保如期實(shí)現(xiàn)“三步走”的創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)奠定了重要的制度和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，這構(gòu)成了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版的主體內(nèi)容。具體來(lái)看：

　　(一)國(guó)家五年規(guī)劃：總體設(shè)計(jì)+重大保障

　　中國(guó)五年規(guī)劃的編制，不僅是一個(gè)研究發(fā)展問(wèn)題、提煉發(fā)展理念、總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程，更是一個(gè)設(shè)計(jì)發(fā)展規(guī)劃框架、落實(shí)發(fā)展方案的重大決策過(guò)程，[13]這就形成了中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展道路的最大特色，成為創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版的核心。

　　從“十三五”規(guī)劃對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的總體設(shè)計(jì)上看，“十三五”規(guī)劃綱要不僅將創(chuàng)新發(fā)展列入規(guī)劃的總體發(fā)展目標(biāo)，還專門列出了4項(xiàng)具體的預(yù)期性指標(biāo)(實(shí)有指標(biāo)5項(xiàng))，占規(guī)劃總指標(biāo)數(shù)16%(實(shí)有指標(biāo)占比15.2%)，[14]這大大加強(qiáng)了國(guó)家規(guī)劃對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的引導(dǎo)作用。同時(shí)，從創(chuàng)新發(fā)展的次優(yōu)先指標(biāo)來(lái)看(見(jiàn)表2)，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版更是在之前基礎(chǔ)上，從科技創(chuàng)新的單一創(chuàng)新、局部創(chuàng)新，拓展到以科技創(chuàng)新和人才發(fā)展共同支撐的系統(tǒng)創(chuàng)新、全面創(chuàng)新。

　　表2 五年規(guī)劃中創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)先與次優(yōu)先指標(biāo)(略)

　　同時(shí)，五年規(guī)劃還通過(guò)提出“三個(gè)重大”(推出一批重大項(xiàng)目、一批重大工程、一批重大政策)，豐富和細(xì)化了創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)容和任務(wù)，更是為扎實(shí)落實(shí)創(chuàng)新發(fā)展、督促和發(fā)揮政府的創(chuàng)新引導(dǎo)作用提供了重要的實(shí)施抓手。“十三五”規(guī)劃綱要提出六大類、66項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)展重點(diǎn)工程，投資規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量均大大超過(guò)以往(見(jiàn)表3)，這充分體現(xiàn)了中國(guó)特色社會(huì)主義制度集中力量、配置資源的優(yōu)勢(shì)，是中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展再上新臺(tái)階的堅(jiān)實(shí)制度體制保障。

　　表3 國(guó)家創(chuàng)新重大工程(略)

　　(二)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略綱要：戰(zhàn)略目標(biāo)引領(lǐng)

　　《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》為總攬創(chuàng)新全局、部署創(chuàng)新任務(wù)，尤其是明確創(chuàng)新發(fā)展的目標(biāo)做出了宏觀規(guī)劃，從而成為創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版的關(guān)鍵。具體來(lái)說(shuō)：第一步，在“十三五”時(shí)期，確保到2020年，建成創(chuàng)新型國(guó)家，初步形成創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)格局，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提高到60%以上，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的20%。自主創(chuàng)新能力大幅提升，研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到2.5%。第二步，到2030年，躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列，主要產(chǎn)業(yè)進(jìn)入全球價(jià)值鏈中高端，創(chuàng)新能力從“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”并存、“跟蹤”為主向“并行”、“領(lǐng)跑”為主轉(zhuǎn)變，研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到2.8%，國(guó)家創(chuàng)新體系更加完備。第三步，到2050年，建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重進(jìn)一步提高到4%，勞動(dòng)生產(chǎn)率、社會(huì)生產(chǎn)力提高主要依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng)新，擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)。[15]

　　(三)科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃：具體目標(biāo)落實(shí)

　　主要來(lái)看，《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》(下稱《規(guī)劃》)首先明確提出了“十三五”科技創(chuàng)新總體目標(biāo)，即：國(guó)家科技實(shí)力和創(chuàng)新能力大幅躍升，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成效顯著，國(guó)家綜合創(chuàng)新能力世界排名進(jìn)入前15位，邁進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家行列，有力支撐全面建成小康社會(huì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。[16]從具體目標(biāo)看，有五大目標(biāo)：自主創(chuàng)新能力全面提升;科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)作用顯著增強(qiáng);創(chuàng)新型人才規(guī)模質(zhì)量同步提升;有利于創(chuàng)新的體制機(jī)制更加成熟定型;創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)更加優(yōu)化。

　　其次，作為科技創(chuàng)新的“指揮棒”，《規(guī)劃》提出了12項(xiàng)預(yù)期性指標(biāo)(見(jiàn)表4)，清晰地繪制了2020中國(guó)科技創(chuàng)新目標(biāo)及宏偉藍(lán)圖。這些指標(biāo)將成為指引各類創(chuàng)新主體的“指揮棒”，極大地發(fā)揮在各個(gè)創(chuàng)新領(lǐng)域的推動(dòng)和實(shí)施作用，充分發(fā)揮各類創(chuàng)新主體和創(chuàng)新人才的作用，形成全社會(huì)的創(chuàng)新合力。

　　表4 “十三五”科技創(chuàng)新主要指標(biāo)(略)

　　四、結(jié) 語(yǔ)

　　如何理解新中國(guó)在短短六十年間取得的巨大創(chuàng)新成就?習(xí)近平同志高度概括地指出，“社會(huì)主義制度集中力量辦大事，是我們成就事業(yè)的重要法寶”。[17]創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略1.0到4.0的形成與實(shí)施，不僅是中國(guó)科技實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的重要途徑，更是未來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的制勝法寶。

　　經(jīng)過(guò)新中國(guó)成立以來(lái)的不懈努力，我國(guó)在主要科技領(lǐng)域和方向上已經(jīng)取得重大進(jìn)展，已經(jīng)進(jìn)入世界創(chuàng)新大國(guó)的行列，實(shí)現(xiàn)了鄧小平同志提出的“占有一席之地”的戰(zhàn)略目標(biāo)，并具有巨大的創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿ΑＤ壳?，我?guó)已成為世界科技人力資源第一大國(guó)，2014年，中國(guó)從事研發(fā)活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)到394萬(wàn)人年，占世界總量的28%;中國(guó)研發(fā)投入(PPP)占世界總量比重達(dá)到15.45%，居世界第二位;中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占世界總量的34.62%，居世界第一位;中國(guó)科技論文發(fā)表數(shù)占世界總量的20.39%，居世界第二位。中國(guó)已經(jīng)成為當(dāng)之無(wú)愧的世界創(chuàng)新中心，與歐美并駕齊驅(qū)。但需要看到，國(guó)內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈中低端，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足、科技人才隊(duì)伍大而不強(qiáng)，中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展正處在跨越發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，正處于“從量的積累向質(zhì)的飛躍、點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升”的重要時(shí)期。

　　歷史經(jīng)驗(yàn)證明，只有成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的國(guó)家，才能長(zhǎng)期保持世界經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)地位。例如，1820-1870年期間，美國(guó)對(duì)英國(guó)追趕型創(chuàng)新，年均增長(zhǎng)率為4.20%，高于領(lǐng)先國(guó)英國(guó)的增速(2.05%)，但直到1870-1913年才實(shí)現(xiàn)從追趕型增長(zhǎng)到內(nèi)生型增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變，這一時(shí)期的年均增長(zhǎng)率為3.94%，1913-2008年為3.11%，但保持世界經(jīng)濟(jì)引領(lǐng)者的地位至今。從這個(gè)角度來(lái)看，創(chuàng)新發(fā)展的道路上，中國(guó)剛剛完成從落后者向追趕者、并行者的轉(zhuǎn)變，正在向領(lǐng)先者的角色轉(zhuǎn)化，可能要花費(fèi)四十年左右的時(shí)間才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)，創(chuàng)新發(fā)展之路可謂“雄關(guān)漫道真如鐵”。時(shí)至今日，我們必須有意識(shí)、有目的地向全面創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，實(shí)際上，中國(guó)既具有歐美等西方國(guó)家不具備的規(guī)劃體系與實(shí)施能力，有利于推動(dòng)“5T+1”創(chuàng)新模式的統(tǒng)籌發(fā)展、重點(diǎn)突破，又具有日本及其他技術(shù)先進(jìn)國(guó)家無(wú)法相比的巨國(guó)市場(chǎng)創(chuàng)新(T4)及世界市場(chǎng)科技創(chuàng)新(T5)優(yōu)勢(shì)，有助于實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展?？梢哉f(shuō)，實(shí)現(xiàn)到2020年建成創(chuàng)新型國(guó)家、2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，中國(guó)一定是“長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)”。

　　剛剛結(jié)束的杭州G20峰會(huì)上，“創(chuàng)新增長(zhǎng)方式”首次被列為G20峰會(huì)的重點(diǎn)議題，更具重大意義的是，在中國(guó)的倡議和推動(dòng)下，各成員國(guó)一致通過(guò)了《二十國(guó)集團(tuán)創(chuàng)新增長(zhǎng)藍(lán)圖》，創(chuàng)新發(fā)展已成為各國(guó)共同的發(fā)展理念，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)將替代資本、要素驅(qū)動(dòng)成為未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的最大動(dòng)力，已成為世界各國(guó)的發(fā)展共識(shí)，推動(dòng)創(chuàng)新、新工業(yè)革命、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)性改革，將成為各國(guó)一致的發(fā)展計(jì)劃。因此，創(chuàng)新發(fā)展不僅是中國(guó)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的重大戰(zhàn)略，也是解決全球金融危機(jī)影響的應(yīng)對(duì)方案，更將成為全面提升世界經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力、實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長(zhǎng)的根本途徑。

　　從這個(gè)意義上說(shuō)，中國(guó)已經(jīng)并且正在發(fā)動(dòng)一場(chǎng)新的創(chuàng)新革命，協(xié)調(diào)并推動(dòng)G20共同創(chuàng)新，進(jìn)而將掀起全球創(chuàng)新的又一次浪潮。可以預(yù)期的是，到2020年，我國(guó)科技實(shí)力和創(chuàng)新能力將大幅躍升，邁進(jìn)世界創(chuàng)新型國(guó)家行列，成為新的世界創(chuàng)新中心，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)將不僅成為引領(lǐng)中國(guó)發(fā)展的第一動(dòng)力，更會(huì)成為中國(guó)引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)的最大動(dòng)力。

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